Эксперт по сдаче вступительных испытаний в ВУЗах
1.Назовите виды профессиональной деятельности на РЦБ в РФ.
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996 г. устанавливает следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
— Брокерская деятельность;
— Дилерская деятельность;
— Деятельность по управлению ценными бумагами;
— Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
— Депозитарная деятельность
-
Что из себя представляет каждый вид деятельности.
Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее — договор о брокерском обслуживании).
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.
Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
-
Законодательство РФ о профессиональной деятельности на РЦБ.
Законодательной основой развития РЦБ являются нормативно-правовые акты, принятые в РФ с 1991 г по настоящее время. Законодательство по РЦБ имеет целью обеспечить эффективные действия на РЦБ при минимальных расходах и максимальной безопасности участников, а так же создать основу для совершения регулирования РЦБ. Основные нормативно-правовые акты:
ГК РФ, часть 1, часть 2 (даётся понятие цен бумаги и операции с ними).
ФЗ, в т.ч. ФЗ «о рынке цен бумаг» (регулирует деятельность профессиональных участников, формирует основные понятия РЦБ); ФЗ «об акционерных обществах»; ФЗ «о защите прав и законных интересов инвесторов» на РЦБ (регламентирует вопросы закрытия информации и порядок защиты прав и интересов инвесторов).
Указы Президента РФ по развитию РЦБ;
Постановление правительства РФ, затрагивающее вопросы функционирования РЦБ;
Постановление федеральной комиссии по РЦБ (в настоящее время федеральная служба по фин. рынкам) регулирующих ряд процедур: стандарты, эмиссии, акции, облигации и их проспектов эмиссии при реорганизации КО; «положение о ведении реестра владельцев именных ЦБ»; «положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников РЦБ» ; «положение о депозитарной деятельности»; положение о «ограничении совмещения профессиональной деятельности»; «положение о клиринговой деятельности»; «положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности».
Ценная бумага – это документ, удостоверяющий имущественное право или отношение займов владельца документа по отношению к лицу выпустившего такой документ
-
Регулирование профессиональной деятельности на РЦБ в РФ.
Понятие «профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг» в широком смысле включает любую деятельность на рынке ценных бумаг, которой субъект занимается на постоянной основе, как правило, не смешивая ее с деятельностью на других рынках. Исходя из этого, к профессиональной можно отнести деятельность различных финансовых посредников — инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, брокеров, дилеров, доверительных управляющих и т.д., профессиональных инвесторов, организаций, занимающихся организационно-техническим и информационным обеспечением других участников рынка ценных бумаг, — организаций учетной системы (регистраторов, депозитариев, специализированных депозитариев, клиринговых организаций), организаторов торговли и т.д.
Однако в российском законодательстве о рынке ценных бумаг категория «профессиональная деятельность» не используется в широком понимании. Правовой режим профессиональной деятельности распространяется только на те виды деятельности, которые прямо указаны Законом.
Такое понимание профессиональной деятельности сложилось исторически (если к короткому историческому промежутку времени, в течение которого развивается современное российское законодательство о рынке ценных бумаг, применимо слово «история»). Положением о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденным Постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78, было введено понятие «инвестиционный институт». Под таким институтом понималось юридическое лицо, созданное в любой допускаемой законом организационно-правовой форме (а в некоторых случаях — гражданин), которое осуществляло как исключительную деятельность в качестве посредника (финансового брокера); инвестиционного консультанта; инвестиционной компании; инвестиционного фонда. Организации (граждане), которые осуществляли такую деятельность, в письме Минфина России от 6 июля 1992 г. N 53 «Инструкция о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами» именовались «профессиональными участниками рынка ценных бумаг (инвестиционными институтами)».
Между этим первым документом, регулирующим профессиональную деятельность, и вступлением в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» правовой режим профессиональной деятельности претерпел некоторые изменения. В соответствии с Указом Президента РФ от 4 ноября 1994 г. N 2063 «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» вводилось понятие «предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг». К таковой в соответствии с п. 2 этого документа относились: брокерская деятельность; дилерская деятельность; депозитарная деятельность; деятельность по ведению и хранению реестра акционеров; расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам; расчетно-клиринговая деятельность по денежным средствам; деятельность по организации торговли ценными бумагами, включая деятельность фондовых бирж. Как видим, одни виды (консультационная) «выпали» из списка профессиональных видов деятельности, а другие виды (клиринг), наоборот, получили правовой режим «профессиональных».
В первой редакции Федерального закона «О рынке ценных бумаг» законодатель пошел по пути дальнейшей формализации категории «профессиональная деятельность». В соответствии со ст. 2 Закона профессиональными участниками рынка ценных бумаг признавались юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в его второй главе. А к ним относились: брокеры, дилеры, доверительные управляющие, клиринговые организации, регистраторы, депозитарии, организаторы торговли на рынке ценных бумаг. В Законе было два исключительных случая: доверительным управляющим могло быть и физическое лицо, а вести реестр эмиссионных ценных бумаг мог сам эмитент при наличии соответствующих условий (причем режим такой деятельности не подпадал под категорию профессиональной). Закон устранил из числа профессиональной консультационную деятельность и деятельность инвестиционного фонда.
Ссылка на первоисточник:
http://ноу-ксу.рф
Оставить комментарий
Inna Petrova 18 минут назад
Нужно пройти преддипломную практику у нескольких предметов написать введение и отчет по практике так де сдать 4 экзамена после практики
Иван, помощь с обучением 25 минут назад
Inna Petrova, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Коля 2 часа назад
Здравствуйте, сколько будет стоить данная работа и как заказать?
Иван, помощь с обучением 2 часа назад
Николай, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Инкогнито 5 часов назад
Сделать презентацию и защитную речь к дипломной работе по теме: Источники права социального обеспечения. Сам диплом готов, пришлю его Вам по запросу!
Иван, помощь с обучением 6 часов назад
Здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Василий 12 часов назад
Здравствуйте. ищу экзаменационные билеты с ответами для прохождения вступительного теста по теме Общая социальная психология на магистратуру в Московский институт психоанализа.
Иван, помощь с обучением 12 часов назад
Василий, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Анна Михайловна 1 день назад
Нужно закрыть предмет «Микроэкономика» за сколько времени и за какую цену сделаете?
Иван, помощь с обучением 1 день назад
Анна Михайловна, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Сергей 1 день назад
Здравствуйте. Нужен отчёт о прохождении практики, специальность Государственное и муниципальное управление. Планирую пройти практику в школе там, где работаю.
Иван, помощь с обучением 1 день назад
Сергей, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Инна 1 день назад
Добрый день! Учусь на 2 курсе по специальности земельно-имущественные отношения. Нужен отчет по учебной практике. Подскажите, пожалуйста, стоимость и сроки выполнения?
Иван, помощь с обучением 1 день назад
Инна, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Студент 2 дня назад
Здравствуйте, у меня сегодня начинается сессия, нужно будет ответить на вопросы по русскому и математике за определенное время онлайн. Сможете помочь? И сколько это будет стоить? Колледж КЭСИ, первый курс.
Иван, помощь с обучением 2 дня назад
Здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Ольга 2 дня назад
Требуется сделать практические задания по математике 40.02.01 Право и организация социального обеспечения семестр 2
Иван, помощь с обучением 2 дня назад
Ольга, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Вика 3 дня назад
сдача сессии по следующим предметам: Этика деловых отношений - Калашников В.Г. Управление соц. развитием организации- Пересада А. В. Документационное обеспечение управления - Рафикова В.М. Управление производительностью труда- Фаизова Э. Ф. Кадровый аудит- Рафикова В. М. Персональный брендинг - Фаизова Э. Ф. Эргономика труда- Калашников В. Г.
Иван, помощь с обучением 3 дня назад
Вика, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Игорь Валерьевич 3 дня назад
здравствуйте. помогите пройти итоговый тест по теме Обновление содержания образования: изменения организации и осуществления образовательной деятельности в соответствии с ФГОС НОО
Иван, помощь с обучением 3 дня назад
Игорь Валерьевич, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Вадим 4 дня назад
Пройти 7 тестов в личном кабинете. Сооружения и эксплуатация газонефтипровод и хранилищ
Иван, помощь с обучением 4 дня назад
Вадим, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Кирилл 4 дня назад
Здравствуйте! Нашел у вас на сайте задачу, какая мне необходима, можно узнать стоимость?
Иван, помощь с обучением 4 дня назад
Кирилл, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Oleg 4 дня назад
Требуется пройти задания первый семестр Специальность: 10.02.01 Организация и технология защиты информации. Химия сдана, история тоже. Сколько это будет стоить в комплексе и попредметно и сколько на это понадобится времени?
Иван, помощь с обучением 4 дня назад
Oleg, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Валерия 5 дней назад
ЗДРАВСТВУЙТЕ. СКАЖИТЕ МОЖЕТЕ ЛИ ВЫ ПОМОЧЬ С ВЫПОЛНЕНИЕМ практики и ВКР по банку ВТБ. ответьте пожалуйста если можно побыстрее , а то просто уже вся на нервяке из-за этой учебы. и сколько это будет стоить?
Иван, помощь с обучением 5 дней назад
Валерия, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Инкогнито 5 дней назад
Здравствуйте. Нужны ответы на вопросы для экзамена. Направление - Пожарная безопасность.
Иван, помощь с обучением 5 дней назад
Здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Иван неделю назад
Защита дипломной дистанционно, "Синергия", Направленность (профиль) Информационные системы и технологии, Бакалавр, тема: «Автоматизация приема и анализа заявок технической поддержки
Иван, помощь с обучением неделю назад
Иван, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru
Дарья неделю назад
Необходимо написать дипломную работу на тему: «Разработка проекта внедрения CRM-системы. + презентацию (слайды) для предзащиты ВКР. Презентация должна быть в формате PDF или формате файлов PowerPoint! Институт ТГУ Росдистант. Предыдущий исполнитель написал ВКР, но работа не прошла по антиплагиату. Предыдущий исполнитель пропал и не отвечает. Есть его работа, которую нужно исправить, либо переписать с нуля.
Иван, помощь с обучением неделю назад
Дарья, здравствуйте! Мы можем Вам помочь. Прошу Вас прислать всю необходимую информацию на почту и написать что необходимо выполнить. Я посмотрю описание к заданиям и напишу Вам стоимость и срок выполнения. Информацию нужно прислать на почту info@the-distance.ru