Реферат по дисциплине «Банковское право» для РГУП



Тема  1: Банковская деятельность и банковская система.

№ п/п Темы Код компетенции (части) компетенции
1 Банковское право императорской России после 1860 года ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

2 Банковское право зарубежных стран (Германия, Франция, Великобритания, США) ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

3 «Банковская деятельность» как базовая категория банковского права ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

4 Основные принципы банковской деятельности и их правовое закрепление. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

5 Методы и формы банковской деятельности

 

ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

6 Соотношение понятий «банковские операции» и «банковские сделки» в России и за рубежом ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

7 Публично-правовая деятельность кредитных организаций ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

8 Субъектный состав банковской системы России ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

9 Структура и свойства банковской системы. Критерии обеспечения стабильности банковской системы. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

10 Принципы построения, функционирования и развития банковской системы России. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

 

Тема 2: Банковско-правовые нормы и банковские правоотношения

№ п/п Темы Код компетенции (части) компетенции
1. Современное состояние науки банковского права и ее видные представители (теоретический анализ) ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

2. Развитие банковского законодательства (ретроспективный анализ) ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

3. Источники банковского права ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

4 Нормативные акты Банка России как источники банковского права ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

5 Тенденции развития банковского законодательства (на примере Закона о национальной платежной системе). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

6 Государственные корпорации как участники банковских правоотношений ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

7 Вопросы правового регулирования предупреждения банкротства кредитных организаций ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

 

Тема 3: Правовой режим кредитных организаций в Российской Федерации

№ п/п Темы Код компетенции (части) компетенции
1. Центральный банк Российской Федерации как проводник государственной денежно-кредитной политики. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

2 Принципы организации  системы Банка России ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

3 Правовой статус Центрального Банка Российской Федерации. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

4 Правовое регулирование организации денежного обращения и расчетов в Российской Федерации. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

5 Цели Банка России и его функции

 

ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

6. Методы денежно-кредитного регулирования и контроля. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

7. Основные инструменты денежно-кредитной политики государства.

 

ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

8 Понятие и виды кредитных организаций. Банковские и небанковские кредитные организации. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

9 Филиалы и представительства кредитной организации. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

10 Правовое регулирование участия иностранного капитала в банковском секторе России ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

11 Особенности правового статуса небанковских кредитных организаций. Перечень операций небанковских кредитных организаций. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

12 Правовое положение и понятие современного коммерческого банка (особенности правового статуса), отличительные признаки банка от других финансовых посредников. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

13 Порядок государственной регистрации кредитных организаций. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

14 Порядок лицензирования кредитных организаций. Виды лицензий кредитных организаций. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

15 Специальные требования к созданию кредитных организаций (к содержанию уставов; к формированию уставного капитала, квалификационные требования к руководителям кредитных организаций и главным бухгалтерам). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

 

Тема 4: Правовое регулирование организации платежного оборота

 № п/п Темы Код компетенции (части) компетенции
1. Понятие платежной системы и ее элементы. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

2 Субъектный состав национальной платежной системы Российской Федерации. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

3 Национальная система платежных карт России ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

4 Правовые основы национальной платежной системы РФ. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

5 Правовая природа банковских расчетов.

 

ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

6 Наличные и безналичные банковские расчетные операции ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

7 Правовые основы обращения наличных денег и организации наличных расчетов. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

8 Порядок ведения кассовых операций в кредитных организациях ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

9 Правовое регулирование безналичных расчетов на территории Российской Федерации ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

10 Формы безналичных расчетов и условия их применения. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

11 Правовое регулирование расчетов c использованием банковских карт ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

12 Виды расчетных документов и порядок их применения. Очередность списания денежных средств со счета, безакцептное и бесспорное списания денежных средств. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

13 Ограничений прав владельцев банковских счетов, правовое регулирование и виды ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

14 Порядок осуществления расчетных операций через корреспондентские счета ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

15 Формы банковских расчетов (документарный аккредитив, документарное инкассо, банковский перевод). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

 

Тема 5: Банковские расчетные отношения и межбанковские корреспондентские отношения

№ п/п Темы Код компетенции (части) компетенции
1. Банковские расчетные отношения (понятие, порядок и условия заключения договоров на установление  банковских расчетных отношений) ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

2 Понятие «банковский счет», его признаки и правовая природа. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

3 Виды банковских счетов и их правовой режим. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

4 Правовое регулирование договора банковского счета, порядок и особенности заключения. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

5 Основы сберегательного дела. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

6 Понятие «банковский вклад», его признаки и правовая природа. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

7 Страхование вкладов и конкурентоспособность российских банков ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

8 Правовое регулирование договора банковского вклада, порядок и особенности заключения. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

9 Агентство по страхованию вкладов: правовой статус и функции ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

10 Правовые основания для открытия, переоформления и закрытия банковского счета и банковского вклада ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

11 Правовое регулирование банковской тайны (основания и порядок предоставления сведений, составляющих банковскую тайну). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

12 Ответственность за разглашение сведений, составляющих банковскую тайну. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

9 Корреспондентские отношения (понятие, порядок и условия заключения договоров на установление коротношений). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

10 Правовое регулирование  корреспондентских счетов и их виды. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

11 Банковские карты (понятие и классификация). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

12 Особенности применения в Российской практике банковских  карт. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

13 Российская практика развития электронных банковских услуг на основе применения банковских (пластиковых) карт. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

14 Правовое регулирование договора банковского счета с использованием пластиковых карт. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

15 Порядок и условия открытия карточных счетов для расчетов. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

16 Договор факторинга по российскому и по зарубежному законодательству:  сравнительный анализ и обобщения ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

17 Доверительное управление денежными средствами и иным имуществом по договору с физическими и юридическими лицами ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

18 Осуществление операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

19 Банковские счета в драгоценных металлах, особенности правового регулирования ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

20 Банковские карты (понятие и классификация). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

 

Тема 6: Правовое регулирование кредитных банковских операций. Правовые основы обеспечения исполнения кредитных обязательств

№ п/п Темы Код компетенции (части) компетенции
1. Банковское кредитование (понятие, правовые основы, субъекты и объекты, валюта кредитования). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

2 Заем и кредит: специфика правового регулирования ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

3 Предоставление банковских кредитов (правовые основы, порядок, формы, условия и этапы кредитования). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

4 Классификации кредитов по категориям качества (размеры отчислений в резервы на возможные потери по ссудам,  порядок и основания их использования ). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

5 Кредитный договор (правовая природа, требования к содержанию и форме, порядок погашения кредита). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

6 Юридическая ответственность за незаконное получение кредита и злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

7 Традиционные способы обеспечения исполнения кредитных обязательств. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

8 Правовой режим поручительства и банковской гарантии, их особенности и отличительные признаки. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

9 Залог движимого имущества, как способ обеспечения кредитных обязательств ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

10 Залог имущественных прав, как способ обеспечения кредитных обязательств ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

11 Институт поручительства в современной России ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

12 Ипотечное кредитование ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

13 Ипотека в современной России ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

14 Банковская гарантия, как способ обеспечения кредитных обязательств ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

15 Договор поручительства (правовые основы, предмет, стороны, порядок и особенности заключения). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

16 Сроки давности для предъявления требования к поручителю (правовая природа и виды) ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

17 Неустойка: классификация, порядок и особенности применения в банковской практике. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

18 Правовой режим и классификация залога ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

19 Договор залога (правовые основы, предмет залога, порядок и особенности заключения) ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

20 Правовое регулирование обращения взыскания на заложенное имущество ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

 

Тема 7: Правовое регулирование валютных операций кредитных организаций

№ п/п Темы Код компетенции (части) компетенции
1 Валюта и валютные ценности в банковской практике. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

2 Валютные операции кредитных организаций и их виды. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

3 Правовое регулирование валютных операций коммерческих банков России ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

4 Договор займа в иностранной валюте ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

5 Порядок оборота векселей, номинированных в иностранной валюте. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

6 Установление корреспондентских отношений с иностранными банками. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

7 Операции по привлечению и размещению банком валютных средств. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

8 Кредитные организации — как агенты валютного контроля, их права и обязанности. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

9 Ответственность кредитных организаций за нарушение валютного законодательства. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

10 Валютный вексель ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

 

Тема 8: Правовое регулирование операций кредитных организаций с  ценными бумагами
№ п/п Темы Код компетенции (части) компетенции
1 Кредитная организация как профессиональный участник рынка ценных бумаг ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

2 Правовое регулирование операций коммерческих банков с векселями ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

3 Понятие и виды ценных бумаг, используемых в банковской практике. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

4 Собственные сделки кредитных организаций с ценными бумагами (инвестиционные, торговые). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

5 Гарантийные операции кредитных организаций на рынке ценных бумаг ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

6 Правовое регулирование выпуска кредитными организациями собственных ценных бумаг. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

7 Порядок выпуска в обращение кредитными организациями сертификатов и собственных векселей. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

8 Депозитный и сберегательный сертификаты

 

ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

9 Формы и условия деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

 

Тема 9: Государственное регулирование и надзор в банковской сфере

№ п/п Темы Код компетенции (части) компетенции
1 Взаимоотношения Банка России с кредитными организациями в целях контроля (формы, методы и виды банковского регулирования и надзора). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

2 Инструменты Банка России в сфере банковского регулирования. Обязательные нормативы для обеспечения устойчивости кредитных организаций. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

3 Банковские правонарушения: понятие, признаки, состав. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

4 Порядок применения мер ответственности за нарушение норм банковского законодательства. Меры воздействия к кредитным организациям за нарушение пруденциальных норм деятельности. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

5 Банковское регулирование и банковский надзор (правовые аспекты) ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

6 Понятие и виды санкций в банковском праве ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

7 Отзыв банковских лицензий: право и практика ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

8 Юридическая ответственность за нарушение законодательства о банковской деятельности. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

9 Система правил внутреннего контроля кредитных организаций в целях противодействия легализации преступных доходов (ПОД\ФТ). ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

10 Финансовый мониторинг в России: проблемы и перспективы развития ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

11 Программы осуществления внутреннего контроля в целях выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю и сомнительных операций в целях ПОД/ФТ. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

12 Правовое регулирование организации работы по противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма  в коммерческих банках России. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

13 Правовой механизм противодействия легализации (отмывания) денежных средств, полученных преступным путем и финансирования терроризма в кредитных организациях. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

14 Критерии оценки риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

15 Документальное фиксирование информации в целях ПОД\ФТ. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

16 Ответственность кредитных организаций за нарушения законодательства о ПОД/ФТ. ОК-4, ОПК-1,

ПК-5, ПК-15, ПСК-1.9

Нужна помощь
с дистанционным обучением?
Узнайте точную стоимость или получи консультацию по своему вопросу.
 

X